更多"内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制"的相关试题:
[判断题]建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
[判断题]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。（ ）
[单项选择]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。
A. 期货保证金存管理银行
B. 期货公司
C. 国务院期货监督管理机构
D. 期货交易所
[单项选择]内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 成本效益原则
[单项选择]期货保证金安全存管j啦控机构通过（ ）稽核形式对保证金安全实施监控。
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季
[简答题]请结合工作实际，谈谈商业银行内部控制和内部稽核的关系。
[判断题]单位负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。
[填空题]金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)
[判断题]单位财务部门负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。
[多项选择]各单位应当建立稽核制度，其主要内容包括（）
A. 稽核工作的职责、权限
B. 审核会计凭证和复核会计账簿、会计报表的方法
C. 财产清查的期限和方法
D. 稽核工作的组织形式和具体分工
[单项选择]要实施自动化管理，加强系统及网络的（）审计，实现数据中心各项操作的有效稽核。
A. 风险
B. 安全
C. 保密
D. 合规
[多项选择]商业银行内部稽核部门对内设职能部门及分支机构稽核的结果应当及时、全面报送（）。
A. 监事会；
B. 经营管理层；
C. 行长；
D. 董事会
[单项选择]（ ）是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D. 内部监督
[判断题]行政事业单位财务负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。（）
[判断题]金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。(三级)
[判断题]金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[多项选择]建立健全和有效实施内部控制是（）的责任
A. 高级管理层
B. 董事会
C. 注册会计师
D. 内审部门
[单项选择]相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
A. 净资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门
C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D. 有安全保管基金财产的条件
