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发布时间:2023-11-16 06:43:44

[判断题]基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。()

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[判断题]在更换托管人或基金终止清算两种情形下,根据法律法规的要求,托管人要参与基金终止清算,并按规定保存清算结果和相关资料。()
[判断题]基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。()
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定,有下列()情形之一的,基金托管人职责终止。
A. 被依法取消基金托管资格
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D. 因违法违规行为被监管机构调查
[多项选择]有下列情形之-的,托管人职责终止()。(《企业年金基金管理试行办法》第29条)
A. 利用企业年金基金财产为其谋取利益,或为他人谋取不正当利益的
B. 及时与账户管理人、投资管理人核对有关数据,按照规定监督投资管理人的投资运作
C. 违反与受托人合同约定的
D. 对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
[单项选择]()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[判断题]取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格,并办理相应的任职手续。()
[单项选择]证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成(),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 联合财产
B. 集合财产
C. 独立财产
D. 共有财产
[判断题]我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()
[判断题]证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。()
[判断题]基金托管人员负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。()
[判断题]基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人答订的协议。()
[判断题]我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。()
[判断题]基金托管人是基金持有人权益的代表。
[判断题]基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()
[不定项选择]基金托管人全面行使职责阶段的主要工作或业务内容有()。
A. 安全、独立保管基金的全部财产
B. 每个工作日进行基金资产净值计算与会计榜算,并与管理人核对
C. 根据管理人的指令办理资金划拨
D. 监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
[判断题]基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。()
[单项选择]()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段
[单项选择]基金管理人收取一定管理费,基金托管人收取一定托管费,基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后,按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()的特点。
A. 独立托管、保障安全
B. 利益共享、风险共担
C. 集合理财、专业管理
D. 组合投资、分散风险

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