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发布时间:2023-10-05 14:09:26

[多项选择]证券登记结算公司的职能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券和资金的清算交收及相关管理
D. 依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

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[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
[多项选择]证券登记结算机构履行的职能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易
[判断题]证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。()
[多项选择]证券登记结算公司的功能有()。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
[判断题]证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。()
[单项选择]()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A. 客户信用资金账户
B. 客户信用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[判断题]按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。()
[多项选择]下列属于证券登记结算公司特点的是()。
A. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B. 实行行业自律管理
C. 采取地区集中统一的运营方式
D. 不以营利为目的的法人
[多项选择]设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
[判断题]证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。()
[判断题]《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。()
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立(),分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
A. 资金集中交收账户
B. 证券集中交收账户
C. 交收担保品证券账户
D. 专用待清偿证券账户
[判断题]记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者。()
[单项选择]()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险
[判断题]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()
[判断题]上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统,场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。()
[多项选择]通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行
[判断题]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
[判断题]在网下电子化发行方式下,主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据,并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。()

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