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发布时间:2024-06-20 07:15:07

[单选题]关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是( )。
A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

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[单选题](2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中,正确的是( )。
A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
[单选题](2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。
A.监管机构
B.所在机构
C.职业
D.投资人
[单选题]关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
[单选题](2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
[单选题]关于基金从业人员"客户至上"职业道德规范的描述,错误的是( )
A.当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
B.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
D.当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
[单选题](2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。
A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业
B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习
[单选题]基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是( )
A.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测所推介基金的未来业绩
B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事
C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供
D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓
[单选题]基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是( )。
A.公平地对待其管理的不同基金财产
B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
C.不侵占、不挪用基金财产
D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益
[单选题]我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )
A.大客户利益优先
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
[单选题]某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的( )。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.公正忠诚
D.忠诚尽责
[单选题]以下从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 ( )。
A.忠诚尽责
B.专业审慎
C.客户至上
D.守法合规
[单选题]关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
[单选题]关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
[单选题](2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )。
A.诚实守信
B.专业审慎
C.大客户利益优先
D.守法合规

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