更多"我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范"的相关试题:
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）
[单项选择]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[判断题]截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
[多项选择]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。
A. 应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
[判断题]证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[判断题]目前，我国房地产的法律法规体系的构架由法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方性政府规章、规范性文件和技术规范等构成。（）
[单项选择]（）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
A. 证券经纪业务
B. 融资融券业务
C. 证券营销业务
D. 证券投资顾问业务
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
[多项选择]2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》
[多项选择]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。
A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙
[判断题]证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）
[单项选择]我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。
A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则
