更多"2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布"的相关试题:
[多项选择]《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。
A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
[多项选择]根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（）。
A. 由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同
C. 保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
D. 经中国证监会认可的其他保本保障机制
[单项选择]2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《证券法》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《证券公司借入次级债务规定》
[判断题]实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）
[多项选择]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。
A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（）
[多项选择]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
[填空题]在1919年10月10日颁布的（）中，孙中山明确地将三民主义宣布为党的宗旨。
[判断题]实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）
[多项选择]根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（）领域的企业。
A. 先进制造
B. 化工
C. 采矿
D. 航空航天
[多项选择]下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。
A. 应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制
D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象
[多项选择]证券研究报告的功能是（）。
A. 向客户提供证券估值意见
B. 证券公司维护客户的手段
C. 向客户提供投资评级等投资分析意见
D. 帮助客户实现账户增值的手段
[单项选择]（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构
[判断题]发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）
[单项选择]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）
[判断题]证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。（）
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
A. 时间
B. 方式
C. 内容
D. 对象和审阅过程
