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[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则
C. 实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D. 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
[多项选择]基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。
A. 建立完善的资产分离制度
B. 采取合理的估值方法和科学的估值程序
C. 建立严格的成本控制和业绩考核制度
D. 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
[多项选择]基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 持续性
D. 公开性
[单项选择]（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A. 总经理
B. 督察长
C. 董事长
D. 部门经理
[判断题]基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。
[单项选择]现行法规规定，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A. 5%，2%
B. 10%，2%
C. 10%，1%
D. 5%，10%
[多项选择]基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户（）等因素。
A. 身份
B. 地域
C. 行业或职业
D. 交易特征
[判断题]各基金管理公司设有（中央）交易室，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。（）
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循（）。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多项选择]基金管理公司内部控制机制包括（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[多项选择]基金管理公司内部控制基本要求有（）。
A. 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统
[多项选择]基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[单项选择]某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。
A. 二公司的内幕交易
B. 基于交易的操纵市场
C. 基于信息的操纵市场
D. 不正当竞争
[单项选择]甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。
A. 廉洁公正
B. 忠诚敬业
C. 保守秘密
D. 客户资料
[单项选择]中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A. 每日
B. 每季度
C. 每年
D. 每月
[单项选择]基金管理费通常与风险（）。
A. 无法判断
B. 无关
C. 成正比
D. 成反比
[判断题]基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。（）
[多项选择]基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
