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发布时间:2023-10-09 09:21:46

[单项选择]()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制

更多"()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控"的相关试题:

[单项选择]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中国证监会
[单项选择]投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
A. 专业性
B. 适用性
C. 规范性
D. 服务性
[多项选择]基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则
[多项选择]独立基金销售机构设立分支机构,变更()的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
A. 经营范围
B. 注册资本
C. 出资人、股东
D. 合伙人、高级管理人员
[单项选择]基金销售机构是受()委托从事基金销售的机构。
A. 基金机构投资者
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司
[单项选择]在销售基金时,基金销售机构应当通过()对基金产品的风险进行评价。
A. 自身
B. 基金投资者
C. 第三方机构
D. A或C
[单项选择]基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[单项选择]基金销售机构是指()以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
[判断题]基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
[单项选择]基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照()的规定进行备案。
A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[判断题]基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
[多项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A. 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
[单项选择]基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。
A. 开户
B. 认购
C. 申购
D. 销户
[判断题]取得基金销售业务资格的基金销售机构,需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。()
[判断题]由于统计资料重要性和保管统计资料技术性的要求,在政府统计机构中应设立专门的机构,负责统计资料的管理,不包括统计资料的保管。()
[单项选择]适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[判断题]基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。()
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格,其注册资本不低于()万元人民币。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000

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