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[判断题]独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。
A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[单项选择]股份制保险代理机构及其分支机构向中国证监会报送的报表、报告和资料应当由．（）签字，并加盖机构印章。
A. 法定代表人
B. 部门经理
C. 会计机构负责人
D. 机构内部监督机构
[单项选择]基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中国证监会
[单项选择]独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。
A. 基金机构投资者
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司
[多项选择]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。
A. 审计对象任职期间年度考核情况
B. 企业经营状况
C. 企业内部控制建设和风险管理情况
D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
[单项选择]（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
[单项选择]在销售基金时，基金销售机构应当通过（）对基金产品的风险进行评价。
A. 自身
B. 基金投资者
C. 第三方机构
D. A或C
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[判断题]基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
[单项选择]基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
[判断题]基金销售费用的公开披露，是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。（）
[单项选择]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。
A. 开户
B. 认购
C. 申购
D. 销户
[多项选择]基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则
[多项选择]基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。
A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
[多项选择]基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A. 基金季度报告
B. 基金半年度报告
C. 基金年度报告
D. 基金临时报告
[单项选择]基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会
