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[判断题]独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（）
[多项选择]独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。
A. 经营范围
B. 注册资本
C. 出资人、股东
D. 合伙人、高级管理人员
[判断题]拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。（）
[单项选择]基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 中国证监会
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 10
[多项选择]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及：（）。
A. 审计对象任职期间年度考核情况
B. 企业经营状况
C. 企业内部控制建设和风险管理情况
D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
[判断题]经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
[判断题]期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
[单项选择]中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A. 30
B. 45
C. 50
D. 60
[单项选择]基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。
A. 基金机构投资者
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司
[判断题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日。（）
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（）
[单项选择]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
[单项选择]（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。
A. 各自所在地
B. 证券公司所在地
C. 期货公司所在地
D. 任意
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[单项选择]基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
