更多"向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规"的相关试题:
[判断题]取得基金销售业务资格的基金销售机构，需要以书面方式每年向中国证监会更新报备基本信息。（）
[单项选择]（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[多项选择]一般而言，一个国家的征信法律法规主要包括（）等方面的内容。
A. 个人和企业信用信息保护
B. 征信系统运行
C. 征信业运行和管理
D. 征信标准
[单项选择]（）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[单项选择]（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
[多项选择]我国资产评估法律法规的内容涵盖了（）等方面。
A. 考试
B. 注册
C. 劳资关系
D. 纠纷调处
E. 清理整顿
[多项选择]基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A. 资产保管
B. 交易监督
C. 信息披露
D. 资金清算与会计核算
[单项选择]我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A. 《基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《基金运作管理办法》
D. 《证券法》
[多项选择]申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。
A. 资产质量
B. 人员配备
C. 办公硬件和系统软件
D. 风险控制
[多项选择]基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。
A. 认购费、申购费
B. 赎回费
C. 转换费
D. 销售服务费
[多项选择]中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。
A. 投资范围
B. 投资年限
C. 投资比例
D. 投资限制
[单项选择]（）指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金对财务报表的复核
[多项选择]根据相关法律法规规定，工伤保险基金的来源渠道主要有（）。
A. 用人单位缴纳的工伤保险费
B. 依法纳入工伤保险基金的其他资金
C. 劳动者缴纳的工伤保险费
D. 工伤保险基金的利息和保险费滞纳金
[单项选择]重点开展消防法律法规、防火灭火基本知识和灭火器材使用等方面的教育培训应该在（）阶段。
A. 小学
B. 初中和高中
C. 高等学校
D. 学前教育
[单项选择]基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约
[单项选择]我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》
[判断题]房地产咨询业主要是为有关房地产活动的当事人提供法律法规、政策、信息、技术等方面的顾问服务。（）
[多项选择]申请审查的药品广告，应符合下列法律法规及有关规定（）
A. 《中华人民共和国广告法》
B. 《中华人民共和国药品管理法》
C. 《药品管理法实施条例》
D. 《药品广告审查发布标准》
E. 《中华人民共和国消费者权益保护法》
[判断题]基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）
