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[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
[判断题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()和()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对()的评估。
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[单项选择]根据中国银行业监督管理委员会2011年7月发布的《商业银行公司治理指引》,良好的商业银行公司治理内容部包括()。
A. 健全的组织架构
B. 较快的发展速度
C. 清晰的职责边界
D. 有效的风险管理
[单项选择]表外业务是商业银行从事的不列入()内的经营活动。
A. 损益表
B. 资产负债表
C. 现金流量表
D. 财务状况变动表
[单项选择]商业银行从事的不列入资产负债表内却能影响银行当期损益的经营活动,是商业银行的(),且其可以有狭义和广义之分。
A. 资产业务
B. 负债业务
C. 表外业务
D. 中间业务
[单项选择]在商业银行的发展过程中,以英国式银行为代表的商业银行的经营活动主要是受()理论的支配。
A. 商业贷款理论
B. 可转换理论
C. 预期收入理论
D. 销售理论
[填空题]银行()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
A. 法律
B. 规则和准则
C. 法律和规则
D. 法律、规则和准则
[单项选择]商业银行经营活动的最终目标是()。
A. 安全性目标
B. 流动性目标
C. 盈利性目标
D. 合法性目标
[多项选择]商业银行经营活动的内容主要包括( )。
A. 风险管理活动
B. 财务管理活动
C. 对中间业务和表外业务的组织与营销
D. 对负债业务的组织和营销
E. 对资产业务的组织和营销
[多项选择]银行公司治理的主体包括( )。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 职工代表
E. 高级管理层
[多项选择]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。
A. 法律
B. 法规
C. 准则
D. 规则
[单项选择]商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A. 合规管理人员
B. 负责人
C. 高管人员
D. 全体员工
[多项选择]我国商业银行公司治理的要求主要包括()。
A. 完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序。
B. 建立完善的信息报告和信息披露制度。
C. 建立合理的薪酬制度,强化激励约束机制。
D. 明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务。
[单项选择]商业银行公司治理的主要内容不包括( )。
A. 完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B. 建立、健全以董事会为核心的监督机制
C. 明确股东、董事、监事和高级管理层人员的权利、义务
D. 建立完善的信息报告和信息披露制度
[单项选择]商业银行在经营活动中要坚持的原则不包括( )。
A. 安全性原则
B. 国家利益原则
C. 流动性原则
D. 效益性原则