更多"商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性"的相关试题:
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[填空题]银行()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[判断题]各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
[简答题]
问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?
[判断题]商业银行合规管理负责人不得分管业务条线。()
[判断题]合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
A. 法律
B. 规则和准则
C. 法律和规则
D. 法律、规则和准则
[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
[判断题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()和()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对()的评估。
[多项选择]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。
A. 法律
B. 法规
C. 准则
D. 规则
[单项选择]在完成了对合规风险的分析评估之后,根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力,确定应对策略属于()。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[判断题]法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。( )
[单项选择]明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。
A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立违规整改制度
[判断题]授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。