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发布时间:2023-11-05 02:31:37

[判断题]法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。( )

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[判断题]商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[填空题]银行()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[简答题]

问:董事会对商业银行经营活动的合规性应履行哪些合规管理职责?


[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
A. 法律
B. 规则和准则
C. 法律和规则
D. 法律、规则和准则
[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
[判断题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
[填空题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()和()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对()的评估。
[多项选择]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。
A. 法律
B. 法规
C. 准则
D. 规则
[判断题]固定绩效考核是变动绩效考核的补充,固定绩效考核反映当月运行状态,而变动绩效考核反映考核的完成情况。()
[填空题]商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()的价值观念。
[单项选择]商业银行经营活动的最终目标是()。
A. 安全性目标
B. 流动性目标
C. 盈利性目标
D. 合法性目标
[多项选择]商业银行经营活动的内容主要包括( )。
A. 风险管理活动
B. 财务管理活动
C. 对中间业务和表外业务的组织与营销
D. 对负债业务的组织和营销
E. 对资产业务的组织和营销
[填空题]商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()和()的价值观念。
[名词解释]绩效考核
[单项选择]商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A. 合规管理人员
B. 负责人
C. 高管人员
D. 全体员工
[单项选择]绩效考核中,( )是指绩效考核项目的具体内容,是对绩效考核项目的细化和分解。
A. 绩效考核内容
B. 绩效考核指标
C. 绩效考核标准
D. 绩效考核评价
[单项选择]绩效考核的种类和程序把绩效考核划分为上级考核、自我考核、同级考核、下级考核的依据是根据考核的( )
A. 性质
B. 主体
C. 形式
D. 标准

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