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[多项选择]依照法律、行政法规地规定，（）有权查询涉嫌金融违法地银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人地账户。（银监法第4１条）
A. 银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 审计机关
D. 监察机关
[单项选择]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（）
A. 不得拒绝、阻碍和隐瞒
B. 涉及国家秘密的可以隐瞒
C. 涉及商业秘密的可以隐瞒
D. 涉及客户隐私的可以隐瞒
[简答题]银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务？
[单项选择]经国务院银行业监督管理机构或者（ ）负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
A. 其市一级派出机构
B. 其省一级派出机构
C. 银行业协会
D. 银行业金融机构
[单项选择]金融机构工作人员，违反国家规定，将本单位在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]金融机构工作人员购买假币、以伪造的货币换取货币，情节较轻的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）万以下罚金。
A. 1万、10万
B. 1万、2万
C. 1万、5万
[单项选择]金融机构工作人员购买假币、以伪造的货币换取货币，情节较轻的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）元以上（ ）元以下罚金。
A. 1万，10万
B. 1万，2万
C. 1万，5万
D. 2万，10万
[判断题]持有人不配合金融机构收缴行为的，金融机构工作人员应向持有人进行耐心的解释、说服，以争取持有人配合，但金融机构不得报告公安机关处理。（ ）
[单项选择]根据有关规定，金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反《票据法》规定的票据予以承兑、付款或者保证，给当事人造成损失的，（）
A. 由该金融机构承担责任
B. 由直接责任人承担责任
C. 由该金融机构或直接责任人承担责任
D. 由该金融机构和直接责任人承担连带赔偿责任
[填空题]银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成（）和（）。
[判断题]《银行业监督管理法》第四十一条规定，经中央银行批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。（ ）
[单项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处（）年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
[简答题]银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，处几年以下有期徒刑或者拘役；造成特别重大损失的，处几年以上有期徒刑？
[简答题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成较大损失的，处几年以下有期徒刑或者拘役；造成重大损失的，处几年以上有期徒刑？
[单项选择]银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[不定项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、资信证明，造成较大损失的，处几年以下有期徒刑或者拘役。（）
A. 2年；
B. 3年；
C. 5年；
D. 8年
[单项选择]金融机构及其工作人员应当依照《金融机构反洗钱规定》认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍（）的履行。
A. 账户调查工作
B. 反洗钱义务
C. 洗钱工作
D. 上报工作程序
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。
A. 对可疑交易特征予以保密
B. 对报告可疑交易的信息予以保密
C. 对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密
D. 对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密
[单项选择]金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。
A. 金融机构经营信息
B. 操作规程
C. 反洗钱工作信息
D. 反洗钱规定
