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[不定项选择]中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A. 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B. 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C. 在办理基金的清算交割事宜中，要既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D. 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
[不定项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
[判断题]中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。（）
[判断题]中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
[判断题]中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）
[单项选择]使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。
A. 风险准备金
B. 期货投资者保障基金
C. 公积金
D. 自有资金和变现资产
[单项选择]基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[单项选择]不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 证券交易所
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[多项选择]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的（）
A. 领导能力
B. 专业胜任能力
C. 良好的职业操守
D. 独立性
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）
[判断题]《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
[不定项选择]机构在（）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A. 资本充足率(或净资本、注册资本)
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格
[单项选择]商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
A. 内部控制的建设、执行部门
B. 内部控制的监督、评价部门
C. 内部控制的建设、监督部门
D. 内部控制的执行、评价部门
[判断题]期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。（）
[不定项选择]中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[单项选择]通过（）派出机构对行政单位的内部控制进行监督和评价。
A. 人民代表大会
B. 国务院
C. 各级人民政府
D. 审计署
[多项选择]被审计单位应当建立对销售与收款内部控制的监督检查制度，其监督检查的重点包括（）。
A. 检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象
B. 检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为
C. 检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定
D. 检查销售退回手续是否齐全、退回货物是否及时入库
