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[不定项选择]我国基金监管的目标包括()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低非系统风险
D. 推动基金业的发展
[单项选择]目前,我国基金监管的目标不包括()。
A. 保护投资者的利益
B. 保护市场的公平
C. 降低非系统风险
D. 推动基金业的规范发展
[单项选择]我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循( )原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A. 连续性
B. 有效性
C. 审慎性
D. 公平性
[单项选择]我国基金业已经初步形成一套以()为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》
[不定项选择]中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[单项选择]
公共养老保险基金的监管体系由()构成。
①基金监管法制系统;
②基金投资监管系统;
③外部审计监管系统;
④基金营运监管系统;
⑤基金日常监管系统。
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①④⑤
[判断题]根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。()
[单项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()。
A. 销售员素质监管、销售技巧监管
B. 销售行为监管、销售业务资格监管
C. 销售业绩监管、销售目标监管
D. 销售效率监管、销售区域监管
[不定项选择]基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。
A. 法律的
B. 自律的
C. 经济的
D. 行政的
[简答题]我国银行监管当局的监管内容主要包括哪些?
[多项选择]为了降低监管成本,提高监管效率,市场行为监管者通常需要遵循的原则为( )
A. 效率公平原则
B. 重点有序原则
C. 收益性原则
D. 安全性原则
E. 合理合法原则
[单项选择]基金监管的首要目标是()。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展
[判断题]基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。()
[不定项选择]基金监管的重要意义体现在()。
A. 维护证券市场的良好秩序
B. 提高基金的收益水平
C. 提高证券市场的效率
D. 保护基金份额持有人利益
[不定项选择]基金监管的原则具体表现为()。
A. 依法监管原则
B. “三公”原则
C. 自律在先和监管在后原则
D. 监管的连续性和有效性原则
[不定项选择]基金监管从内容上主要涉及()。
A. 对基金投资者的监管
B. 对基金服务机构的监管
C. 对基金运作的监管
D. 对基金高级管理人员的监管