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发布时间:2023-10-16 23:52:55

[不定项选择]基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。
A. 法律的
B. 自律的
C. 经济的
D. 行政的

更多"基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理"的相关试题:

[不定项选择]由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 投资者
D. 基金的投资市场
[多项选择]中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度?()
A. 建立良好有序的竞争环境
B. 建立有效的制衡机制
C. 设定机构、人员和产品的准人标准
D. 不断提高监管水平
[判断题]对基金监管可以采用行政手段。()
[单项选择]

公共养老保险基金的监管体系由()构成。
①基金监管法制系统;
②基金投资监管系统;
③外部审计监管系统;
④基金营运监管系统;
⑤基金日常监管系统。


A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①④⑤
[不定项选择]证券市场监管的手段有()。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
[单项选择]依据()不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。
A. 服务方式
B. 参与方式
C. 设立条件
D. 所承担的职责和作用
[单项选择]证券市场监管的手段不包括()。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
[判断题]行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。( )
[不定项选择]中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[名词解释]市场监管法
[单项选择]中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。
A. 在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B. 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C. 只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
[判断题]与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比,公募基金在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束也较少。()
[判断题]保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。()
[多项选择]市场运营监管主要是监管()。
A. 资产安全性
B. 资本充足率
C. 流动适度性
D. 收益合理性
E. 市场稳定性
[不定项选择]基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。
A. 以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B. 以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C. 以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D. 以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
[判断题]中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。()
[多项选择]关于“改革市场监管体系,实行统一的市场监管”,《决定》提出( )
A. 清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法 
B. 严禁和惩处各类违法实行优惠政策行为 
C. 反对地方保护 
D. 反对垄断和不正当竞争
[多项选择]为了降低监管成本,提高监管效率,市场行为监管者通常需要遵循的原则为( )
A. 效率公平原则
B. 重点有序原则
C. 收益性原则
D. 安全性原则
E. 合理合法原则
[简答题]金融市场监管的原则

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