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发布时间:2023-10-09 06:15:33

[单项选择]下列关于期货投资的说法,正确的是()。
A. 共同基金可以投资于公开市场上的股票、债券、期货及期权等
B. 生产贸易商参与期货市场多是通过期货佣金商代理进行的
C. 证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者
D. 商品基金专注于证券和货币

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[多项选择]关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是()。
A. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B. 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C. 现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
D. 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
[多项选择]下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。
A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B. 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育
D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
[单项选择]关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是()。
A. 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B. 投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任
C. 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
D. 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益
[单项选择]关于期货投机追加投资额的说法中,正确的是()。
A. 持仓头寸获利后立即平仓,不再追加投资
B. 持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额
C. 持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额
D. 持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额
[单项选择]下列关于期货投机者分散投资的说法,不正确的是()。
A. 期货交易中分散投资可以有效地限制风险
B. 期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段
C. 期货投机主张纵向投资分散化
D. 期货投机主张横向投资多元化
[单项选择]关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。
A. 自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 自然人具备股指期货基础知识,开户测试不低于70分
C. 自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
D. 自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
[单项选择]关于股指期货投资的风险,下列()不属于股指期货投资的一般风险。
A. 交割制度风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 法律风险
[多项选择]下列关于金融期货的说法正确的有()。
A. 其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B. 在对冲或到期交割前,价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C. 交易双方都无权违约,但可以要求提前交割或推迟交割,也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D. 交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的
[单项选择]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行
[单项选择]下列关于期货投资的风险控制,错误的是()。
A. 投资者的开仓方向不需与趋势方向保持一致
B. 设置止损价
C. 资金管理
D. 防范连带风险
[多项选择]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。
A. 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B. 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C. 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
[多项选择]下列关于期货投资基金的叙述中不正确的是()。
A. 期货投资基金具有期货交易和基金的双重特征
B. 从历史数据来看期货投资基金的风险大于证券投资基金
C. 在由股票和债券所构成的投资组合中加入一定比例的期货基金只会使投资组合的风险增加
D. 期货投资基金具备在不同经济环境下盈利的能力在于其具备做空机制
[单项选择]下列关于期货期权的说法正确的是()。
A. 内涵价值大于时间价值
B. 内涵价值小于时间价值
C. 内涵价值可能为零
D. 到期日前虚值期权的时间价值为零
[多项选择]下列关于期货交易的说法正确的有()。
A. 通常在到期时进行合约结算
B. 多数情况下并不进行实物交收
C. 常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D. 交易双方不需要知道交易对手的情况
[多项选择]下列关于股票组合期货的说法正确的有()。
A. 是金融期货中最新的一类
B. 以标准化的股票组合为基础资产
C. 可以用于套期保值
D. 实行现金交割
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
[单项选择]下列关于期货合约的说法不正确的是()。
A. 期货合约是由期货交易所统一制定的
B. 期货合约是一种标准化合约
C. 期货合约除价格外的条款由交易双方进行协商
D. 期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物
[多项选择]下列关于期货投机的说法,正确的有()。
A. 实行当日无负债结算
B. 投机者为套期保值者提供了更多的交易机会
C. 一定会增加价格波动风险
D. 期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险

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