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发布时间:2024-01-02 06:25:59

[判断题]期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署《期货经纪合同》。个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法人代表或授权他人在该合同上签字并加盖公章。()

更多"期货公司在接受客户开户申请时,双方须签署《期货经纪合同》。个人客户应在"的相关试题:

[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[多项选择]期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 法定代表人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 20
[单项选择]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,期货公司的赔偿额度应不超过损失的()。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[判断题]在签署期货经纪合同时,个人客户应在合同上签字,单位客户必须由其法人代表在合同上签字。()
[判断题]期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户和期货公司共同承担。()
[单项选择]下列()单位和个人没有被禁止从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A. 国家机关
B. 事业单位
C. 中国期货业协会的工作人员
D. 民营企业
[判断题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。()
[判断题]国家机关和非营利组织均不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。()
[单项选择]A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A. 自动终止
B. 可以由证监会责令终止
C. 不受影响,仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
[多项选择]某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。
A. A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B. A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C. A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D. 该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
[单项选择]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A. 会员统一结算制度
B. 每日无负债结算制度
C. 会员分级结算制度
D. 保证金结算制度
[单项选择]

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。

在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
[判断题]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()
[单项选择]

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。

在该案例中该期货公司属于()违规行为。
A. 隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B. 违背客户意思,故意损害客户利益
C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
D. 向客户提供虚假成交回报
[填空题]()业务是指银行接受期货投资者的委托,通过连接期货公司保证金专用账户与期货投资者的银行结算账户,实现客户交易结算资金在账户间定向实时划转的业务。

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