更多"[单选题]制裁名单监测系统显示命中的对公国际业务,经办行应按照我行相关"的相关试题:
[多选题]制裁名单监测系统信息匹配策略系指我行制裁名单监测系统中( )的误报规则等,可影响系统筛查报警结果的系统参数配置。
A.报警阈值
B.匹配选项
C.数据差异
D.自动识别
[多选题]境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括（ ）？
A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单，以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
B.联合国安理会制裁决议中所列名单
C.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单
D.其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单
[多选题]办理福费廷买入业务前,客户经理应在制裁名单监测系统中对( )进行制裁名单筛查。
A.基础交易的交易双方
B.交易对手所在国家(地区)
C.委托银行
D.委托银行所在国家(地区)
[判断题]白名单是指为了降低制裁名单监测系统误报警率，提高预警审核效率和质量，总结出的可由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。
A.正确
B.错误
[单选题]根据涉及制裁业务有关制度,办理进口信用证到单业务时,应通过相关制裁名单监测系统自动或手工对( )进行制裁信息筛查。
A.交易的直接关联方
B.交易的直接关联方及相关业务要素
C.交易的直接关联方、必要的间接关联方
D.交易的直接关联方、必要的间接关联方及相关业务要素
[单选题]白名单由业务经办机构申请，逐级提交总行（ ）部门审核通过后在制裁名单监测系统中进行维护。
A.运营管理部
B.内控与法律合规部
C.安全保卫部
D.公司业务部
[判断题]对于同业合作的国际贸易融资业务,如委托/受托银行非我行客户,则应在制裁名单监测系统进行筛查,不涉及制裁的方可继续办理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]办理国际贸易融资业务时,经办行应按照相关制度对( )进行业务管控和报告。
A.有洗钱及恐怖融资风险的交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.有制裁风险的交易
[判断题]融易达业务纳入买方的统一授信管理。业务经办行应按照融资金额占用买方授信额度,可不占用卖方授信额度。( )
A.正确
B.错误
[单选题]我行采用系统( )筛查的方式,对制裁名单实时监测,实施涉及制裁业务管控。
A.自动
B.不定期
C.实时
D.定期
[单选题]我行统一版制裁名单筛查系统是( )。
A.SWIFT系统
B.LN系统
C.PAIC清算系统
D.ITS结算系统
[单选题]“反洗钱敏感名单监测系统” 是我行对反洗钱敏感名单扫描监测的系统,用以识别各类反洗钱“禁止类”对象,以下哪些不是“禁止类”对象?( )
A.金融制裁对象
B.政治公众人物
C.具有刑事记录对象
D.高风险国家
[判断题]个人客户通过网点平台办理综合开户时,系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单,对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]铁路灾害监测系统中，雨量监测点显示绿色表示( )。
A.一级告警
B.三级告警
C.雨量正常
D.四级告警
[判断题]制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。
A.正确
B.错误
[判断题]涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。
A.正确
B.错误
