更多"期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）"的相关试题:
[单项选择]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[多项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。
A. 经营计划
B. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 场地、设备、资金证明文件
[多项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 设立期货公司申请书
B. 公司章程
C. 经营计划
D. 发起人名单及其审计报告
[多项选择]以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
A. 公司章程草案
B. 经营计划
C. 发起人名单及其审计报告
D. 设立期货公司申请书
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 高级管理人员情况表
B. 主要部门负责人情况表
C. 从业人员情况表
D. 人员工资情况表
[判断题]期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。（）
[单项选择]期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
A. 3%；3%
B. 3%；5%
C. 5%；3%
D. 5%；5%
[单项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 证券公司的营业执照、组织机构代码证
B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
[单项选择]期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A. 变更住所申请书
B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
[单项选择]期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料或证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[判断题]期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）
[判断题]期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
[判断题]单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）
[判断题]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
[判断题]经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
[多项选择]期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
A. 监事
B. 首席风险官
C. 财务负责人
D. 董事
[单项选择]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。
A. 期货交易账户
B. 期货结算账户
C. 期货保证金账户
D. 期货准备金账户
[判断题]首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）
