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发布时间:2023-10-02 01:14:54

[判断题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()

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[单项选择]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A. 中国证监会有关法规
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 中国期货业协会的章程
D. 公司章程
[单项选择]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A. 朋友
B. 近亲属
C. 战友
D. 同学
[判断题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()
[判断题]期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
[多项选择]期货公司的()在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
A. 董事长
B. 财务负责人
C. 总经理
D. 营业部负责人
[单项选择]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。
A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
[判断题]首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
[单项选择]首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 董事长
[单项选择]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在()年以上。
A. 5
B. 8
C. 3
D. 6
[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。()
[单项选择]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少()人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[判断题]根据《期货公司管理办法》,期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。()
[判断题]期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
[多项选择]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某不能同时兼任董事长、总经理
C. 应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D. 应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某
[多项选择]下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便牟取私利
[多项选择]下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法,正确的是()。
A. 期货交易所设董事会,每届任期5年
B. 期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人
C. 期货交易所设总经理1人,副总经理1至5人
D. 总经理每届任期3年,连任不得超过两届
[单项选择]()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

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