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发布时间:2023-10-23 23:58:27

[判断题]期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

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[单项选择]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。
A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
[判断题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
[多项选择]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A. 期货公司股东大会
B. 期货公司董事长
C. 期货公司董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会
[判断题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
[单项选择]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A. 期货公司董事会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 公司住所地中国证监会派出机构
[单项选择]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A. 朋友
B. 近亲属
C. 战友
D. 同学
[判断题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告()
[判断题]期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()
[判断题]首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()
[单项选择]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司
[多项选择]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会
[判断题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
[判断题]首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。()
[单项选择]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作
D. 风险操作程序
[判断题]首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
[判断题]首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
[单项选择]申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()

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