更多"如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》"的相关试题:
[多项选择]依《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须（）。
A. 遵守协会和期货交易所的自律规则
B. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
C. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款
[单项选择]为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货交易管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[判断题]《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（）
[判断题]《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 国家外汇管理局
D. 商务部
[多项选择]下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务
[判断题]协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）
[判断题]《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
[单项选择]《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 国务院法制办
C. 中国证券监督管理委员会
D. 全国人民代表大会
[判断题]因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）
[多项选择]《上海市旅行社管理办法》规定，旅行社从业人员索要小费的，由旅游行政管理部门（）。
A. 对其警告
B. 责令退还
C. 给予旅行社警告
D. 处1000元以上10000万元以下罚款
E. 处10000元以上30000元以下罚款
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[单项选择]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[单项选择]期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先
[单项选择]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。
A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事
[判断题]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）
