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发布时间:2023-10-23 21:48:49

[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款

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[判断题]《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
[多项选择]依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须()。
A. 遵守协会和期货交易所的自律规则
B. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
C. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
[单项选择]为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货交易管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[判断题]《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。()
[判断题]中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()
[单项选择]如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A. 可以从轻、减轻
B. 应当从轻、减轻
C. 可以从轻、减轻或者免于
D. 应当从轻、减轻或者免于
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》规定,()负责组织从业资格考试。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 国家外汇管理局
D. 商务部
[判断题]中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。()
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[多项选择]下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。
A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务
[判断题]在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()
[判断题]协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。()
[判断题]《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
[单项选择]()年12月,中国期货业协会成立,标志着中国期货业自律管理组织的诞生,从而将新的自律引入监管体系。
A. 2000
B. 1999
C. 1998
D. 1997

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