更多"期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业"的相关试题:
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）
[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）
[多项选择]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6～12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[单项选择]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
[单项选择]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[单项选择]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。
A. 公安机关
B. 中国证监会
C. 各级法院
D. 中国期货业协会
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）
[单项选择]期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。
A. 应该
B. 可以
C. 自己决定
D. 由中国证监会视情况决定是否
[单项选择]期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
A. 客户开发责任追究制度
B. 股指期货交易管理条例
C. 期货从业人员管理办法
D. 投资者适当性制度
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）
[判断题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况遵守
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 职业责任
B. 专业胜任能力
C. 执业纪律
D. 职业品德
