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发布时间:2023-10-24 00:19:54

[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况遵守

更多"《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。"的相关试题:

[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
A. 执业纪律
B. 专业胜任能力
C. 职业道德
D. 职业创新能力
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A. 职业责任
B. 专业胜任能力
C. 执业纪律
D. 职业品德
[多项选择]期货从业人员执业行为准则的基本准则包括()。
A. 合规执业、诚实守信
B. 公开、公平、公正
C. 勤勉尽责、保守秘密
D. 避免利益冲突
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A. 市场平均标准
B. 经营成本
C. 行业自律标准
D. 中国证监会规定标准
[判断题]《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
[判断题]期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
[单项选择]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是()。
A. 公安机关
B. 中国证监会
C. 各级法院
D. 中国期货业协会
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
[单项选择]期货业务辅助人员及其它人员()遵守《期货从业人员行为准则》。
A. 应该
B. 可以
C. 自己决定
D. 由中国证监会视情况决定是否
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
[判断题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()
[判断题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。()
[多项选择]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A. 维护期货市场秩序
B. 规范期货从业人员执业行为
C. 促使其提高职业道德和业务素质
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
[单项选择]期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行()。
A. 客户开发责任追究制度
B. 股指期货交易管理条例
C. 期货从业人员管理办法
D. 投资者适当性制度
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()

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