更多"协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业"的相关试题:
[多项选择]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6～12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）
[单项选择]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A. 3年以下
B. 3～5年
C. 3～7年
D. 1～5年
[判断题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性
[单项选择]期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。
A. 内部风险控制
B. 合规、稽核
C. 了解客户和分类管理
D. 了解客户和风控
[单项选择]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 3
B. 10
C. 5
D. 15
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会
[单项选择]发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。
A. 3个月
B. 4个月
C. 5个月
D. 6个月
[判断题]协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A. 认购份额
B. 净认购金额
C. 净认购份额
D. 认购金额
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向（）报告。
A. 期货业协会
B. 期货公司总部
C. 所在机构负责人
D. 证监会及其派出机构
[判断题]发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。（）
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，上市公司的下列事项中，不属于独立董事应当发表独立意见的是（）。
A. 公司董事的提名
B. 公司董事的任免
C. 公司高级管理人员的薪酬
D. 公司内部管理机构的设置
[单项选择]煤矿企业与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理（）的事项。
A. 工伤保险
B. 社会保险
C. 工伤社会保险
D. 失业保险
[判断题]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
[单项选择]期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 将适当的产品销售给自然人投资者
C. 将适当的产品销售给法人投资者
D. 将适当的产品销售给特殊团体投资者
[判断题]会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
