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[单项选择]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。
A. 品行端正,具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 证券交易所
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。()
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,中国保监会对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员()。
A. 吊销其资格证书
B. 处5万元以上15万元以下罚款
C. 给予警告,或处5万元以上10万元以下罚款
D. 给予警告,并处1万元以上10万元以下罚款
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 所在从事期货经营业务的机构
D. 期货监督管理机构的分支机构
[判断题]具备会计从业资格的人员即相当于具备了统计从业资格。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()
[多项选择]《会计从业资格管理办法》规定不具备会计从业资格的人员,不得()。
A. 从事会计工作
B. 参加会计专业技术资格考试或评审
C. 参加会计专业职务的聘任
D. 申请取得会计人员荣誉证书
[单项选择]保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,由中国保监会责令改正,处2万元以上10万元以下罚款;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,并处()罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[判断题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。()
[判断题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。()
[单项选择]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A. 15;5
B. 10;5
C. 10;3
D. 15;3
[单项选择]()只是中国保监会对保险公估从业人员资格的认定,并不具有执业证明的效力。
A. 《保险公估人员从业证书》
B. 《保险公估从业人员聘书》
C. 《保险公估从业人员资格证书》
D. 《保险公估从业人员执业证书》