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发布时间:2023-12-06 02:13:58

[单项选择]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。
A. 品行端正,具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验

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[多项选择]具有从业资格考试合格证明的人员符合()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。()
[判断题]通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 证券交易所
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。()
[单项选择]钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 期货公司
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 所在从事期货经营业务的机构
D. 期货监督管理机构的分支机构
[单项选择]王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司()。
A. 不能为王某办理从业资格申请,并必须解聘王某
B. 不能为王某办理从业资格申请,但仍聘用王某
C. 可聘用王某并为其办理以业资格申请
D. 为王某办理从业资格申请但必须解聘王某
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[判断题]机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
A. 停业整顿
B. 罚款
C. 吊销期货业务许可证
D. 警告
[单项选择]医疗机构从业人员基本行为规范不包括()
A. 以人为本,践行宗旨;遵纪守法,依法执业
B. 尊重患者,关爱生命;优质服务,医患和谐
C. 严格落实医疗机构各项内控制度,加强财物管理,合理调配资源
D. 爱岗敬业,团结协作;乐于奉献,热心公益
E. 廉洁自律,恪守医德;严谨求实,精益求精
[多项选择]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
A. 责令改正,给予警告
B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
[单项选择]减压阀的安装应符合的要求不包括()
A. 减压阀的公称直径可与管道管径不一致
B. 减压阀前应设阀门和过滤器,需拆卸阀体才能检修的减压阀后,应设管道补偿器;检修时阀后水会倒流时,阀后应设阀门
C. 减压阀节点处的前后应装设压力表
D. 比例式减压阀宜垂直安装,可调式减压阀宜水平安装;设置减压阀的部位,地面宜有排水设施

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