更多"机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中"的相关试题:
[多项选择]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。
A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
[判断题]未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
[判断题]道路运输管理机构工作人员对在异地取得从业资格的人员监督检查时，可以向原发证机关申请提供相应的从业资格档案资料。
[单项选择]保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，中国保监会对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员（）。
A. 吊销其资格证书
B. 处5万元以上15万元以下罚款
C. 给予警告，或处5万元以上10万元以下罚款
D. 给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款
[单项选择]机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A. 品行端正，具有良好的职业道德
B. 已被本机构聘用
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D. 有3年以上金融业务经验
[单项选择]被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A. 申请资格考试豁免
B. 参加聘用公司的职业培训
C. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训
[多项选择]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[多项选择]具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 证券交易所
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）
[判断题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）
[单项选择]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]具备会计从业资格的人员即相当于具备了统计从业资格。（）
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）
[单项选择]保险经纪机构及其从业人员在开展保险经纪业务过程中，索取、收受保险公司及其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物的，由中国保监会给予警告，处（）罚款。
A. 1万元以下
B. 2万元以上
C. 2万元以下
D. 5万元以下
[单项选择]保险公估机构、保险公估分支机构及其从业人员在开展公估业务过程中，出现虚假广告、虚假宣传的，由中国保监会责令改正，予以警告，没有违法所得的，处（）以下罚款。
A. 1万元
B. 2万元
C. 3万元
D. 5万元
