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[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）
[多项选择]期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 向客户提供虚假成交回报的
B. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
C. 挪用客户保证金的
D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
[多项选择]期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
[多项选择]假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A. 在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B. 请求中国证监会公告声明作废
C. 持登载声明向中国证监会重新申领
D. 公告期满后向中国证监会重新申领
[多项选择]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。
A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
[单项选择]对于在年审中弄虚作假的基站代维公司，视其情节严重程度给予降级或取消资质处理。对取消资质的公司（）年内不再受理其申请。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D. 未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
[多项选择]当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会派出机构
[单项选择]违反规定签发空头银行汇票、（），办理空头汇款的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 银行承兑汇票
B. 支票
C. 银行本票
D. 信用证
[多项选择]公司犯（）罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。
A. 擅自设立金融机构罪
B. 内幕交易、泄露内幕信息罪
C. 挪用资金罪
D. 操纵证券、期货交易价格罪
[判断题]非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（）
[多项选择]公司构成下列哪些犯罪时，实行双罚，既对单位判处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任：（）
A. 虚报注册资本罪
B. 欺诈发行股票、债券罪
C. 违规披露、不披露重要信息罪
D. 非法经营同类营业罪
[单项选择]证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50
[多项选择]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。
A. 客户
B. 非结算会员
C. 结算会员
D. 特别结算会员
[判断题]证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
[单项选择]国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更注册资本
D. 变更住所或者营业场所
[多项选择]按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
A. 测试投资者的股指期货基础知识
B. 向投资者介绍本期货公司业务情况
C. 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D. 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
