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发布时间:2023-10-24 00:25:54

[多项选择]某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。
A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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[单项选择]

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的,其注册资本不得低于人民币()万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上,或者经审计的净资产在2000万元以上。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[单项选择]证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上5万元以下的罚款。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]上市公司设立时公司股本总额不少于人民币()万元。
A. 500
B. 1000
C. 2000
D. 3000
[多项选择]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某不能同时兼任董事长、总经理
C. 应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D. 应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某
[单项选择]吴某为某期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法律提起了诉讼,按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额为()万元。
A. 10
B. 9
C. 8
D. 6
[单项选择]接受公司负责的赔款应该是()万元。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据《公司法》和《证券法》的规定,有限责任公司发行公司债券的,其净资产额最低为()万元。
A. 100
B. 1000
C. 3000
D. 6000
[单项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,于是向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。
A. 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
B. 期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
[单项选择]有限责任公司的注册资本的最低限额是()万元。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单项选择]股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

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