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[多项选择]
某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：
假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？（）
A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
[多项选择]某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。
A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
[多项选择]证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A. 分配投资收益
B. 向证券持有人配售
C. 向证券持有人无偿派发证券
D. 发行证券持有人有优先认购权的证券的
[单项选择]李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）
A. 在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B. 要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
C. 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
D. 强行平仓
[单项选择]
2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 违犯规定收取保证金
D. 不按照规定接受客户委托
[单项选择]吴某为某期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作，不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法律提起了诉讼，按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额为（）万元。
A. 10
B. 9
C. 8
D. 6
[多项选择]某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。
A. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某不能同时兼任董事长、总经理
C. 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D. 应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
[单项选择]赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。
A. 在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B. 赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C. 不必提供担保即可为其保留头寸
D. 强行平仓
[不定项选择]甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A. 期货交易所
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院
[单项选择]某投资者通过蝶式套利进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元／吨，69500元／吨和69850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为（）。该投资者平仓后能够净盈利为150元／吨。
A. 67800元／吨，69300元／吨，69700元／吨
B. 67680元／吨，68930元／吨，69810元／吨
C. 68200元／吨，70000元／吨，70000元／吨
D. 68250元／吨，70000元／吨，69890元／吨
[单项选择]某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月铜期货合约，并买入3手7月铜期货合约。价格分别为68000元／吨，69500元／吨和69850元／吨。当3月、5月和7月价格分别变为（）时，该投资者平仓后能够净盈利150元.
A. 67680元／吨，68930元／吨，69810元／吨
B. 67800元／吨，69300元／吨，69700元／吨
C. 68200元／吨，70000元／吨，70000元／吨
D. 68250元／吨，70000元／吨，69890元／吨
[单项选择]
甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据上述事实，请回答以下两题。
关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。
A. 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又能不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任
B. 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当甲的持仓进行平仓
C. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向不持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
D. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
[单项选择]
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
[单项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，于是向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。
A. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
B. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
