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发布时间:2023-10-04 23:41:15

[多项选择]期货公司可以采取()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表

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[判断题]期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()
[多项选择]期货公司应当按()报送风险监管报表。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
[判断题]期货公司应按规定编制报送风险监管报表。()
[判断题]期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
[判断题]期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
[多项选择]期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
A. 虚假记载
B. 误导性陈述
C. 重大错误
D. 重大遗漏
[判断题]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多项选择]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有()。
A. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[判断题]期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
[判断题]期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
[判断题]期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()
[判断题]期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()
[判断题]期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。()
[判断题]中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
[判断题]期货公司应当持续符合风险监管指标标准,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币1亿元。()
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
A. 对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款
B. 对公司的违规行为进行公告
C. 责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
D. 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改
[多项选择]期货公司应当持续符合()风险监管指标标准?
A. 净资本不得低于人民币1500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的7%
C. 净资本与净资产的比例不得低于40%,
D. 负债与净资产的比例不得高于100%

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