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发布时间:2023-12-19 01:28:56

[判断题]期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()

更多"期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报"的相关试题:

[判断题]期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
[判断题]期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
[多项选择]期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 接纳为会员
B. 暂停会员资格
C. 终止会员资格
D. 要求追加保证金
[单项选择]期货公司变更名称、公司章程,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
[单项选择]期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
[判断题]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()
[判断题]首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()
[多项选择]下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是()。
A. 期货从业人员的死亡
B. 期货从业人员的辞职
C. 期货从业人员的退休
D. 期货从业人员的被解雇
[单项选择]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日
[单项选择]期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管报表。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货业协会
[单项选择]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会
[判断题]期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()
[判断题]期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()
[判断题]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,期货公司住所地为合同履行地。()
[判断题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。()
[判断题]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。()
[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会

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