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[判断题]证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
[判断题]期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）
[单项选择]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）
[单项选择]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。
A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会
[单项选择]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A. 风险规避
B. 证券经纪业务管理
C. 期货经纪业务管理
D. 客户开发责任追究制度
[多项选择]会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括（）。
A. 客户开发人员
B. 审核人员
C. 服务人员
D. 公司高级管理人员
[判断题]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
[判断题]会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（）
[单项选择]期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A. 客户开发责任追究制度
B. 股指期货投资者适当性制度
C. 期货从业人员行为准则
D. 中国金融期货交易所业务规则
[判断题]期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
[多项选择]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
A. 公司员工近亲属持仓报告制度
B. 公司治理和内部控制制度
C. 公司风险监管指标管理制度
D. 公司客户保证金安全存管制度
[判断题]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
[单项选择]商业银行应当建立有效的授信决策机制，包括设立（），负责审批权限内的授信。
A. 授信审查委员会
B. 资产处置委员会
C. 责任追究委员会
D. 采购评审委员会
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A. 保证金和交易记录
B. 保证金和持仓
C. 交易记录和持仓
D. 保证金和客户资料
[多项选择]在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。
A. 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B. 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C. 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D. 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
