更多"负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出"的相关试题:
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
[单项选择]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[判断题]期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）
[单项选择]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。
A. 《期货从业人员管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《中华人民共和国刑法修正案》
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（）
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。（）
[判断题]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。（）
[单项选择]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。
A. 统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管
B. 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C. 统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管
D. 统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管
[判断题]期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
[多项选择]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。
A. 统一领导
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作
[判断题]期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
[判断题]期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
[多项选择]期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 执行客户开发管理制度
C. 执行开户审核工作制度
D. 完善业务流程与内部分工
[单项选择]期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 变更注册资本申请书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 高级管理人员情况表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[单项选择]特种设备的使用管理工作要点“三落实、两有证”中“三落实”不包括落实（）。
A. 安全管理机构
B. 人员和各项管理制度及操作规程
C. 交接班制
D. 定期检验制
[判断题]期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）
[判断题]期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）
[判断题]中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
