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[单项选择]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司
[多项选择]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
A. 投资者的经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资者的获利能力
D. 投资经历
[单项选择]中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A. 年龄
B. 股指期货产品认知能力
C. 学历
D. 个人诚信记录
[单项选择]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会
[判断题]中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[单项选择]()应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A. 期货交易所
B. 期货保证金监控中心公司
C. 期货公司
D. 期货业协会
[判断题]期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。()
[多项选择]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
A. 中国期货业协会
B. 期货公司
C. 中金所
D. 证券公司
[单项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
[单项选择]期货公司会员应当根据()的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
[单项选择]投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。
A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
[多项选择]期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A. 公司所在地中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构派出机构
[判断题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
[多项选择]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
A. 充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C. 测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料
[单项选择]中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司
[判断题]股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()