更多"取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开"的相关试题:
[单项选择]参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 中国金融期货交易所
[多项选择]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。
A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。（）
[判断题]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）
[单项选择]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[判断题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）
[单项选择]取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司
[多项选择]对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是（）。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 相关自律性组织
[判断题]根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。（）
[多项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A. 期货业协会
B. 证券业协会
C. 期货交易所
D. 证券期货监督管理部门
[多项选择]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
A. 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（）
[判断题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[单项选择]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。
A. 分级管理
B. 各自管理
C. 外包管理
D. 统一管理
[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
