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发布时间:2023-12-03 22:51:40

[判断题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()

更多"取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应"的相关试题:

[单项选择]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法
[判断题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。()
[单项选择]取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司
[单项选择]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格
[单项选择]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
A. 进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B. 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
C. 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D. 做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
[多项选择]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
A. 可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
[多项选择]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。
A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
[单项选择]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格
[单项选择]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[多项选择]A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A. B期货公司是A证券公司的全资子公司
B. C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C. A证券公司是D期货公司的控股公司
D. E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
[判断题]期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()
[单项选择]参与股指期货交易的投资者要与()签订期货经纪合同,可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
A. 期货公司
B. 证券公司
C. 中国金融期货交易所
[多项选择]有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所(CFFEX)
D. 中国证券业协会
[单项选择]

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 30个

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