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[多项选择]（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司
[单项选择]（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。
A. 期货中介学校
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司
[判断题]按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）
[单项选择]期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
A. 投资者风险教育
B. 投资者合规性教育
C. 投资者业务规则教育
D. 投资者相关法规教育
[判断题]证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
[多项选择]对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会
[判断题]期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（）
[单项选择]（）包括国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。
A. 政策风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 资金风险
[单项选择]会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，可进行（）
A. 备兑开仓（卖认购期权）
B. 买入期权的权限
C. 卖出开仓的权限
[单项选择]交易所交易系统接到投资者指令后，优先冻结（）
[判断题]期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。（）
[单项选择]投资者评估的房地产的投资价值（）该房地产的市场价格，是其投资行为（或交易）能够实现的基本条件。
A. 小于
B. 大于
C. 小于或等于
D. 大于或等于
[判断题]我国交易所的会员和投资者的持仓达到交易所报告界限的，会员和投资者应主动于下一交易日9：00时前向交易所报告。（）
[多项选择]外国投资者的下列（）行为，属于外国投资者并购境内企业的情形。
A. 购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B. 购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C. 设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产，或通过该外商投资企业购买境内企业股权
D. 直接购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产
[判断题]法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
[判断题]期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）
[单项选择]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[多项选择]上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A. 了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B. 建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D. 建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
[多项选择]对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
A. 责令整改
B. 书面警示
C. 公开谴责
D. 暂停受理申请开立新的交易编码
