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发布时间:2023-12-01 18:22:21

[单项选择]期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员,处()。
A. 3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
B. 3年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
D. 3年以上10年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金

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[判断题]期货交易所、期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产,情节严重的,实行单罚制,从而避免重复处罚。()
[判断题]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。()
[多项选择]甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当()。
A. 对甲公司判处罚金
B. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
C. 对甲公司的其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金
D. 对甲公司的直接负责的主管人员,处3年以上10年以下有期徒刑
[单项选择]期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()
A. 得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
B. 得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
C. 两者均由行政院公告
D. 两者均由主管机关公告
[单项选择]商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在()万元以上的,应予刑事案件立案追诉.
A. 五
B. 十
C. 二十
D. 三十
[判断题]商业银行违背受托义务,多次擅自运用客户资金或者擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉刑事责任。
[单项选择]从事生产、销售假药及劣药情节严重的企业或者其他单位,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员不得从事药品生产、经营活动的期限是()
A. 三年
B. 五年
C. 七年
D. 十年
E. 十五年
[单项选择]从事生产、销售假药及生产、销售劣药情节严重的企业或者其他单位,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员几年内不得从事药品生产、经营活动()
A. 1年内
B. 3年内
C. 5年内
D. 10年内
[判断题]期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,情节严重的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。()
[判断题]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。()
[单项选择]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A. 客户
B. 会员
C. 非结算会员
D. 投资者
[多项选择]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
A. 客户
B. 非结算会员
C. 结算会员
D. 特别结算会员
[判断题]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓的,保留持仓期间造成的损失由期货公司承担。()
[判断题]期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓,如果导致穿仓,那么穿仓造成的损失,由期货公司自行承担。()
[单项选择]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。
A. 非结算会员
B. 一般结算会员
C. 特别结算会员
D. 全面结算会员
[判断题]在期货市场上,许多交易所都交易相同或相似的期货商品,如芝加哥期货交易所、上海期货交易所、东京谷物交易所都进行玉米、大豆期货交易。()

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