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[单选题]基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，充分揭示投资风险，（）。
A.确保投资收益
B.适当承诺收益
C.不得承诺收益
D.有条件承诺收益
[多选题]基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚( )。
A. 未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C. 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D. 泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
[单选题]基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,可以有下列情形的是( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
C.预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
D.建议投资人购买与其风险承受能力相匹配的基金产品
[多选题]基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务，不得有（）。
A.未经中国证监会注册取得基金销售业务资格，擅自从事基金宣传推介、份额发售与申购赎回等相关业务
B.侵占或者挪用基金销售结算资金
C.欺诈误导投资人
D.未向投资人充分揭示投资风险
[单选题]下列哪类机构（）不能申请基金销售业务资格成为基金销售机构。
A.商业银行
B.期货公司
C.保险机构
D.支付机构
[多选题]基金销售机构、基金份额登记机构应当通过中国结算建设和运营的基金行业注册登记数据中央交换平台对基金的账户和交易信息进行数据交换,参与数据交换的相关机构应当按照规定保障信息传输和存储的( )。
A.完整性
B.准确性
C.失时性
D.安全性
[单选题] 基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
[单选题]基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
[单选题]基金销售机构应当指定专门( )人员对基金销售业务的经营运作情况进行审查、监督和检查,并保障合规风控人员履职的独立性和有效性。
A.审计
B.合规风控
C.决策
D.评估
[单选题]（）注册登记机构简称TA机构，是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构，银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
[多选题]网络借贷信息中介机构不得从事或者接受委托从事下列活动:( )
A.为自身或变相为自身融资
B.直接或间接接受、归集出借人的资金
C.直接或变相向出借人提供担保或者承诺保本保息
D.将融资项目的期限进行拆分
E.自行发售理财等金融产品募集资金,代销银行理财、券商资管、基金、保险或信托产品等金融产品
[单选题]试题编码:wdfzryw05134开放式基金的销售机构不包括( )。
A.商业银行
B.保险公司
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构指定的专门合规风控人员应当具备与履职相适应的专业知识和技能,( )兼任与合规风控职责相冲突的职务。
A.可以
B.不得
