更多"期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供"的相关试题:
[单项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[判断题]期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()
[多项选择]期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
[判断题]期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
[判断题]期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[多项选择]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况
[判断题]期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()
[判断题]期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[判断题]对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()
[多项选择]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。
A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
[单项选择]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括()两个方面。
A. 投资经历与学历
B. 投资经理与财产状况
C. 年龄与学历
D. 财产状况与诚信
[单项选择]期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
[多项选择]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
[单项选择]期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A. 60分
B. 65分
C. 70分
D. 80分
[判断题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
[单项选择]对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当()为其申请开立股指期货交易编码。
A. 不予
B. 暂缓
C. 1年后
D. 3年后