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发布时间:2023-12-09 06:56:46

[单项选择]在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是()。
A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

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[判断题]投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。()
[判断题]投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分可以累加。()
[单项选择]股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其()评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
A. 最高分
B. 最低分
C. 算术平均值
D. 加权平均值
[单项选择]期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为()分。
A. 50
B. 30
C. 40
D. 60
[判断题]期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为100分。()
[多项选择]关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
[判断题]投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。()
[判断题]期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。()
[判断题]投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分后相加为投资者基本情况得分。()
[单项选择]股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分后()为投资者基本情况得分。
A. 取其最高分
B. 取其最低分
C. 相减
D. 相加
[单项选择]个人信用评分在90分以上的,其个人信用贷款额不得超过其年收入的()倍。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[判断题]期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()
[名词解释]欺诈投资者
[单项选择]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。
A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分
[判断题]期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()
[单项选择]在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为()分。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单项选择]根据《金融类企业国有资产产权登记管理暂行办法》的规定,新设金融类企业应当于办理工商登记前一定日期内向主管财政部门申办产权占有登记,该一定日期是指()。
A. 10个工作日
B. 15个工作日
C. 20个工作日
D. 30个工作日
[多项选择]根据《金融类企业国有资产产权登记管理暂行办法》的规定,下列金融类企业申办产权变动登记的情形中,应当于工商行政管理部门核准变动登记后30个工作日内,向主管财政部门申办产权变动登记的有()。
A. 企业名称、住所改变
B. 企业国有资本额增加
C. 企业法定代表人改变
D. 企业组织形式变动
[判断题]外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的,投资者以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。()

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