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发布时间:2024-06-20 07:38:31

[单项选择]证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时()
A. 指拨专用营运资金五千万
B. 实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数
C. 不得经营期货自营业务
D. 以上皆是

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[判断题]期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
[判断题]期货经纪机构代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续,因此要承担交易结果。()
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()
[判断题]在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。()
[判断题]没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,未提示客户签订《期货交易风险说明书》的,违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。()
[判断题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,交易结果由该机构承担。()
[判断题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,该机构应当赔偿客户因此造成的损失。()
[多项选择]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括()。
A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 保证金
[多项选择]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时,应如何确定责任归属的是()。
A. 返还客户缴纳的佣金
B. 返还客户保证金
C. 交易结果由客户承担
D. 交易结果由期货公司承担
[单项选择]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A. 客户
B. 经营机构
C. 客户和经营机构共同承担
D. 经纪人
[单项选择]期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A. 内部控制制度
B. 内部控制文本制度
C. 内部监督体系
D. 内部控制模式
[多项选择]下列()情形,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A. 自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B. 自然人投资者被法院宣告失踪的
C. 投资者被法院宣告进入破产程序的
D. 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
[判断题]期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。()
[判断题]期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应取得金融期货经纪业务资格。()
[判断题]期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()
[判断题]《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
[单项选择]期货经纪公司的职能有()
A. 设计期货合约
B. 保证期货合约履行
C. 管理客户账户,控制客户交易风险
D. 发布市场信息
E. 为客户提供期货市场信息

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