更多"某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇"的相关试题:
[多项选择]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。
A. 客户资本规模
B. 客户个人财务变化幅度
C. 理财规划师的性格和工作习惯
D. 客户的投资风格
E. 理财规划服务机构的制度
[单项选择]理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担（）。
A. 侵权责任
B. 违约责任
C. 刑事法律责任
D. 停业整顿
[单项选择]以下国内机构中无法提供理财服务的是（）。
A. 基金公司
B. 保险公司
C. 信托公司
D. 律师事务所
[单项选择]助理理财规划师为客户提供理财规划服务的前提和关键是（）。
A. 搜集客户信息
B. 搞好客户关系
C. 了解客户需求
D. 提供咨询服务
[多项选择]理财规划师在为客户提供理财服务的过程中，应遵循一定的原则（）
A. 整体规划
B. 提早规划
C. 现金保障优先
D. 追求收益优于风险管理
E. 消费、投资与收入相匹配
[判断题]在理财顾问服务中，商业银行向客户提供建议并管理和运用客户财务资源，所有收益或风险均由客户拥有或承担。（）
[多项选择]招商银行理财客户经理应严格遵循以下哪些理财服务基本原则（）。
A. 持证上岗
B. 合规销售
C. 为客户保密
D. 保护弱势群体
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
[单项选择]在房地产居间业务中，（）属于经纪机构向客户提供的后续服务项目之一。
A. 佣金结算
B. 签订交易合同
C. 代办房地产登记
D. 核验产权
[多项选择]以下理财服务中，注册会计师不能为其审计客户提供的有（）。
A. 安排审计客户资本结构
B. 提出多种供管理层备选的融资交易方案
C. 帮助客户处置房产
D. 制定公司战略
[单项选择]企业网上银行为集团客户提供集团理财的服务功能，集团可对账户余额和（）余额分别汇总
A. 主帐户
B. 子帐户
C. 二级分账户
D. 零余额帐户
[填空题]个人网上银行提供账户管理、转账汇款、理财业务、（）、客户服务、安全中心等金融服务功能。
[多项选择]在理财规划师所在机构是合伙机构情况下，理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括（）。
A. 地址
B. 邮政编码
C. 联系电话和电子信箱等内容
D. 代表合伙人（负责人）的姓名
E. 各合伙人的收入状况说明
[判断题]证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）
[多项选择]<商业银行个人理财业务管理暂行办法>中所称的个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的以下哪些专业服务活动？（）
A. 财务分析
B. 财务规划
C. 投资顾问
D. 资产管理
E. 理财规划
[多项选择]理财规划师在为客户提供理财规划建议时，需要对各种基本规划工具的特征了然于心，才能针对客户的不同需求提出让客户满意的建议。下列属于房地产信托的基本特征的有（）。
A. 流动性强
B. 专业化管理
C. 投资风险分散化
D. 收益波动性大
E. 对抗通货膨胀
[单项选择]企业网上银行为集团客户提供集团理财的服务功能，集团可主动向分（子）公司下拨或上收资金，实现资金的（）
A. 双向调拨
B. 三向调拨
C. 单向调拨
D. 重复调拨
