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发布时间:2023-10-14 10:11:57

[多项选择]特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是( )。
A. 保险公司
B. 证券公司
C. 合格境外机构投资者
D. 社会保障类公司

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[判断题]合格境外机构投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。
[单项选择]某证券公司注册资本为1亿元,根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定,其最多可以开立的证券自营账户为()。
A. 2个
B. 5个
C. 15个
D. 20个
[单项选择]中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A. 风险自负的营利性
B. 不以营利为目的
C. 由证券交易所管理
D. 经财政部批准设立
[名词解释]证券登记结算机构
[单项选择]合格境外机构投资者以自身名义开立的人民币特殊账户和证券登记结算机构以自身名义开立的人民币结算资金账户应纳入()管理,不得支取现金。
A. 基本账户
B. 一般账户
C. 专用账户
D. 临时账户
[判断题]我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司,其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。()
[判断题]证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()
[简答题]证券登记结算机构的职能。
[简答题]证券登记结算机构的特征。
[单项选择]凭外汇局核准开户章的“外债登记证”可开立()。
A. 个人对外贸易专户
B. 借入外债专户
C. 资本金账户
D. 外债还本付息专用账户
[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券交易所的业务收入中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[多项选择]证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于( )
A. 弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失
B. 临时垫付结算资金
C. 弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失
D. 弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失
[单项选择]企业发行短期融资券应该在( )注册,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
A. 证监会
B. 中国银行间市场交易商协会
C. 国家发改委
D. 银监会
[单项选择]代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为()
A. 中央登记结算公司
B. 地方登记结算公司
C. 交易所
D. 交易中心
[简答题]证券登记结算机构的法定义务。
[单项选择]我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D. 从证券交易所的业务收入中提取
[多项选择]证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为()。
A. 宏观政策风险
B. 法律风险
C. 结算银行风险
D. 流动性风险
[判断题]证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年
A. 五年
B. 十年
C. 二十年
D. 二十五年

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